| 中国证券业协会公告:首批七家规范类券商出炉 |
| 2005-10-18 0:21:19 http://www.left-in.com
不详 |
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中国证券业协会日前公告，经规范类证券公司评审委员会第一次评审会议审议、表决，中银国际证券、中原证券、兴业证券、广发华福证券、南京证券、西部证券、国海证券七家证券公司通过评审。
这是自证监会实行券商分类监管以来的首批规范类券商。规范类券商属于分类监管中的第二类，按照相关监管要求，应当具备风险底数清楚，财务数据真实完整，各项财务和业务指标符合有关法律法规和规章的基本要求；公司治理完善，内部控制有效，具备防止出现重大风险和违法违规行为的机制；经营合规，管理规范，不存在严重违法违规行为和重大历史遗留问题，并能按期完成有关整改事项等条件。
申请此类券商需满足：综合类（含比照综合类）证券公司最近一年净资本不低于人民币2亿元；经纪类证券公司最近1年净资本不低于人民币2000万元；最近一年流动资产余额不低于流动负债余额；最近一年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的20%；最近一年净资本不低于净资产的50%等要求。
此外，规范类券商达到分类监管中的第一类，即创新试点类券商评审标准有关文件规定条件的，可申请评审成为创新试点券商。（记者：夏丽华）
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